澳洲金融服务持牌人(企业客户)- 合规责任的考量

澳大利亚金融服务牌照(AFSL)持有人必须遵守《公司法》规定的一般性许可义务,包括:

  • 确保有效,诚实和公平地提供金融服务
  • 遵守牌照已取得授权的业务范围和金融服务法律
  • 处理利益冲突
  • 确保公司代表遵守相关牌照许可义务,并接受过充分的培训并能够胜任该岗位
  • 牌照负责人必须及时了解相关法律和 ASIC 监管政策的变化,保证持照人应有
  • 的胜任力
  • 有足够的财务,技术和人力的资源
  • 有足够的资源支持监督管理的实施
  • 确保有充足适当的风险管理体系

[…]

澳大利亚金融业“牌照负责人”(RM)资质评估与申请服务

关于“牌照负责人” 在公司法中并没有定义,这只是ASIC使用的一个术语。在ASIC第105号的监管指南中,术语“牌照负责人”用于指由牌照申请人提名的,以达到ASIC关于胜任力要求的人员。“牌照负责人”可以是牌照申请人 / 牌照持有人

的董事,雇员,外包商或授权代表。

[…]